2009年對國資監管工作而言是具有重要意義的一年，《企業(yè)國有資產(chǎn)法》已于5月1日起施行，國資監管工作的制度化、法律化進(jìn)程大大推進(jìn)；與此同時(shí)，由美國次貸危機引發(fā)的全球性金融危機不斷出現新情況、新問(wèn)題、新挑戰。面對新形勢，亟需對國有企業(yè)改革，特別是國資委成立以來(lái)的產(chǎn)權管理工作進(jìn)行系統梳理，總結提煉，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng )新。

　　一、六年來(lái)產(chǎn)權管理工作取得的主要成績(jì)

　　6年來(lái)，企業(yè)國有產(chǎn)權管理工作不斷上水平、上臺階，在規范國有產(chǎn)權有序流轉、促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值、推進(jìn)國有企業(yè)完善法人治理結構、支持國有企業(yè)改革發(fā)展、推動(dòng)國有經(jīng)濟布局與結構調整等方面發(fā)揮了積極而重要的作用。

　　1.確立了“堅持依法合規、遵循市場(chǎng)機制”的產(chǎn)權監管指導思想。堅持依法合規就是要牢固樹(shù)立法制意識，嚴格按照法律法規及規章制度的要求辦事，規范操作規則，規范監管流程，規范審核標準。遵循市場(chǎng)機制就是要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟的規律制定相關(guān)制度，履行相關(guān)職責。就是要把市場(chǎng)比政府、出資人做得好的事明智地交給市場(chǎng)去做，能夠由市場(chǎng)完成的行為，徹底果斷地交由市場(chǎng)完成。這一指導思想，既是由產(chǎn)權管理工作的特性所決定，也是6年來(lái)產(chǎn)權管理工作的經(jīng)驗總結。

　　2.企業(yè)國有產(chǎn)權管理制度體系基本形成。堅持制度先行，引入市場(chǎng)機制，我們陸續出臺了3個(gè)國資委令、25個(gè)規范性文件。各地國資委也結合本身實(shí)際情況，制定出臺了400多個(gè)地方產(chǎn)權管理的規章制度及操作細則。以產(chǎn)權交易市場(chǎng)和證券市場(chǎng)為平臺、以推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權有序流轉為主要內容的產(chǎn)權管理制度體系基本形成。我們還出臺了兩項產(chǎn)權管理工作指引，并將陸續對每一項產(chǎn)權管理工作制訂工作指引，明確審核程序、審核標準、審核重點(diǎn)、審核時(shí)限及所需報送的材料等，最大程度減少審核人員的自由裁量空間，規范權力運行。

　　3.企業(yè)國有產(chǎn)權市場(chǎng)化流轉機制基本建立。在非上市公司國有產(chǎn)權流轉方面，我們積極推進(jìn)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易，始終堅持“應進(jìn)必進(jìn)、能進(jìn)則進(jìn)、進(jìn)則規范、操作透明”，構建了企業(yè)國有產(chǎn)權陽(yáng)光交易、公開(kāi)競價(jià)的平臺，充分利用市場(chǎng)發(fā)現價(jià)格、市場(chǎng)配置資源的優(yōu)勢，有力地促進(jìn)了企業(yè)國有產(chǎn)權流轉過(guò)程中的保值增值。據不完全統計，截至2009年10月底，全國通過(guò)產(chǎn)權交易市場(chǎng)完成的國有產(chǎn)權交易項目有3.2萬(wàn)余宗，交易金額達6500多億元，平均增值率在15%以上。在上市公司國有股權轉讓方面，積極穩妥地推進(jìn)并完成了國有控股上市公司股權分置改革，為上市公司國有股權的市場(chǎng)交易掃清了制度障礙。2007年我們和證監會(huì )聯(lián)合發(fā)布的《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國務(wù)院國資委、證監會(huì )令第19號)，又確立了上市公司股份轉讓的市場(chǎng)定價(jià)機制。19號令發(fā)布以后，除極個(gè)別情況外上市公司國有股權轉讓都要按照市場(chǎng)價(jià)格公開(kāi)進(jìn)行。

　　4.信息化的國有產(chǎn)權流轉監測網(wǎng)絡(luò )逐步建立。我們一直致力于采用信息化手段實(shí)現對企業(yè)國有產(chǎn)權流轉過(guò)程的動(dòng)態(tài)監管，已經(jīng)或正在建立企業(yè)國有產(chǎn)權交易監測系統、上市公司國有股權轉讓動(dòng)態(tài)監測系統、國有控股上市公司季度運行情況信息采集系統、產(chǎn)權登記網(wǎng)絡(luò )版系統和國有資產(chǎn)評估信息系統。這些系統的應用實(shí)現了由事后、被動(dòng)、靜態(tài)的監管向全過(guò)程、實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監管的轉變，監管的效率和效益大大提高。

　　5.產(chǎn)權管理的各項基礎工作得到大力加強。上市公司國有股權管理方面，我們積極建立股改后的國有股權管理制度體系，推進(jìn)監管重心向上市公司國有股權轉移。產(chǎn)權登記方面，我們突出其對企業(yè)產(chǎn)權關(guān)系及變動(dòng)情況的記載功能，通過(guò)產(chǎn)權登記掌握國有資產(chǎn)分布狀況，明確國有產(chǎn)權監管邊界和出資人與經(jīng)營(yíng)者的責任、權利和義務(wù)。資產(chǎn)評估管理方面，我們改革了資產(chǎn)評估項目核準和備案的程序，擴大了中央企業(yè)集團備案的范圍，加強了對資產(chǎn)評估項目的監督檢查力度，有效發(fā)揮了資產(chǎn)評估在國有資產(chǎn)保值增值中的保障作用。

　　6.產(chǎn)權管理干部隊伍的整體素質(zhì)穩定提高。產(chǎn)權管理工作專(zhuān)業(yè)性強、政策性強、制度性強，新情況、新問(wèn)題又不斷出現，加強培訓交流十分必要。從2007年開(kāi)始，我們組織了對中央企業(yè)和省市兩級國資委產(chǎn)權管理工作人員的專(zhuān)門(mén)培訓，中央企業(yè)累計有近千人次參加，省市兩級國資委有近1800人次參加。2009年，我們采用視頻方式對中央企業(yè)組織了培訓，中央企業(yè)及其所屬子企業(yè)4400余人參加了培訓。通過(guò)幾年的系統培訓，中央企業(yè)和省市兩級國資委已基本形成了一支人員穩定、業(yè)務(wù)素質(zhì)較高的產(chǎn)權管理工作隊伍，為產(chǎn)權管理工作的扎實(shí)開(kāi)展提供了保障。

　　二、當前和今后一段時(shí)期產(chǎn)權管理的幾項重點(diǎn)工作

　　2008年下半年，國際經(jīng)濟形勢急轉直下，以美國雷曼兄弟公司破產(chǎn)為標志，美國次貸危機演變成為全球性的金融危機，且越演越烈，持續擴散蔓延，導致世界經(jīng)濟嚴重衰退。我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展也遇到了嚴重困難，外需萎縮，出口下降，產(chǎn)業(yè)結構不合理、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題凸顯，國內外不確定因素增多，2009年成為新世紀以來(lái)我國經(jīng)濟發(fā)展最為困難的一年。面對嚴峻復雜的經(jīng)濟形勢，黨中央、國務(wù)院全面分析、準確判斷、果斷決策、從容應對，實(shí)施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，出臺了包括四萬(wàn)億投資、十大產(chǎn)業(yè)振興規劃在內的一攬子經(jīng)濟刺激計劃，有效遏止了經(jīng)濟增長(cháng)明顯下滑態(tài)勢，在全球率先實(shí)現經(jīng)濟形勢總體回升向好。

　　在這場(chǎng)百年一遇的金融海嘯面前，中央企業(yè)按照國務(wù)院國資委的要求，著(zhù)力調整優(yōu)化上水平，變“熬冬”為“冬訓”，力克市場(chǎng)需求萎縮、資源價(jià)格下跌、經(jīng)營(yíng)效益下滑、流動(dòng)資金不足等發(fā)展難題，在保增長(cháng)、保民生、保穩定中發(fā)揮了頂梁柱的作用。后危機時(shí)代，轉變發(fā)展方式，實(shí)現科學(xué)發(fā)展，中央企業(yè)面臨的形勢依然十分嚴峻。在幫助企業(yè)積極應對金融危機中，我們一是支持國有企業(yè)按照“主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、板塊歸屬清晰”的改制模式整體上市或分板塊業(yè)務(wù)上市，推動(dòng)上市公司的并購重組，優(yōu)化資源配置；二是支持中央企業(yè)主輔分離，精干主業(yè)，增強核心競爭力；三是支持中央企業(yè)清理整合內部企業(yè)，縮短管理鏈條，減少企業(yè)級次，實(shí)現扁平化管理，提高管理靈敏度和執行力；四是支持中央企業(yè)通過(guò)債券市場(chǎng)融資，在證券市場(chǎng)融資功能不足的情況下，幫助企業(yè)籌集發(fā)展資金。這其中，我們重點(diǎn)做了以下幾方面工作：

　　1.以規范上市公司國有股東行為為重點(diǎn)，健全上市公司國有股權監管體系。上市公司股權分置改革完成以后，上市公司資產(chǎn)重組和證券發(fā)行行為不斷增多，并出現了上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券、上市公司發(fā)行分離交易可轉換債等創(chuàng )新品種。由于缺乏相應的制度和辦法，使得國有股東的相關(guān)行為缺乏必要的指導和監督，容易產(chǎn)生信息披露不規范、內幕交易等問(wèn)題。為此，我們適時(shí)研究出臺了《關(guān)于規范上市公司國有股東行為的若干意見(jiàn)》(國資發(fā)產(chǎn)權[2009]123號)、《關(guān)于規范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知》(國資發(fā)產(chǎn)權[2009]124號)以及《關(guān)于規范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項的通知》(國資發(fā)產(chǎn)權[2009]125號)等3個(gè)規范上市公司國有股東行為的辦法，已于2009年7月3日起實(shí)施。

　　目前，上市公司國有股權管理形成了以19號令為主體，包括上述3個(gè)辦法以及《上市公司國有股東標識管理暫行規定》(國資發(fā)產(chǎn)權[2007]108號)和《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定》(國資發(fā)產(chǎn)權[2007]109號)等在內的5個(gè)配套文件，初步形成了全流通條件下的上市公司國有股權監管制度體系，上市公司國有股權轉讓動(dòng)態(tài)監測系統和國有控股上市公司季度運行情況信息采集系統也即將投入運行。

　　2.以統一交易規則為基礎，加強產(chǎn)權交易過(guò)程監管。企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易后，由國資委選擇確定的產(chǎn)權交易機構能否按照企業(yè)國有產(chǎn)權流轉的相關(guān)規定規范操作成為關(guān)鍵，也是企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監管的重心。目前，國務(wù)院國資委選擇確定了京、津、滬、渝4家試點(diǎn)交易機構，各省級國資委也已經(jīng)選擇了從事本地區國有產(chǎn)權交易的機構。但由于各產(chǎn)權交易機構的交易規則并不完全一致，容易引起交易機構之間的無(wú)序競爭，給整個(gè)市場(chǎng)的發(fā)展帶來(lái)不利影響，也不利于進(jìn)場(chǎng)后的企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓規范進(jìn)行。為此，我們組織京、津、滬、渝4地國資委和產(chǎn)權交易機構共同研究出臺了統一的《企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規則》(國資發(fā)產(chǎn)權[2009]120號)，已于2009年7月1日起實(shí)施。京、津、滬、渝4家產(chǎn)權交易機構也按照《交易規則》制定出了具體的操作細則，同時(shí)委托軟件公司開(kāi)發(fā)出了統一的交易系統，進(jìn)場(chǎng)交易的規范性大大增強。

　　3.貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，促進(jìn)產(chǎn)權管理上水平。按照科學(xué)發(fā)展觀(guān)實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)的本質(zhì)要求，我們對國資委成立以來(lái)的國有產(chǎn)權管理工作進(jìn)行了全面反思和梳理。重點(diǎn)針對金融危機背景下，中央企業(yè)內部資產(chǎn)重組、縮短管理鏈條的任務(wù)很重，時(shí)間越來(lái)越緊迫的事實(shí)，在不導致國有資產(chǎn)流失的前提下，為促進(jìn)企業(yè)調整優(yōu)化，降低整合成本，我們正在研究對中央企業(yè)產(chǎn)權轉讓和資產(chǎn)評估管理的部分規定做出調整和完善，以適應新形勢下企業(yè)改革發(fā)展的需要。

　　4.根據國務(wù)院部署，配合有關(guān)部門(mén)做好轉持國有股充實(shí)社?；鸸ぷ?。根據國務(wù)院工作部署，2009年6月19日，財政部、國資委、社?；饡?huì )、證監會(huì )等四部委聯(lián)合發(fā)布了《境內證券市場(chǎng)轉持部分國有股充實(shí)全國社會(huì )保障基金實(shí)施辦法》(財企[2009]94號)和財政部2009年第63號公告，境內證券市場(chǎng)劃轉國有股充實(shí)社?；鸸ぷ鲉?dòng)。我們一方面做好辦法實(shí)施后新上市公司的轉持工作；另一方面做好股權分置改革新老劃斷后至辦法實(shí)施前的追溯劃轉工作，對涉及股東的書(shū)面疑義函進(jìn)行逐戶(hù)審核，認真排查；此外，對反映較多的國有創(chuàng )投企業(yè)豁免轉持等難點(diǎn)問(wèn)題，我們也進(jìn)行了專(zhuān)題研究。